Как отказать в предоставлении документов конкурсному управляющему?

Содержание
  1. Обязан ли конкурсный управляющий предоставлять информацию о реестре текущей задолженности. Требования арбитражного управляющего о предоставлении документов Конкурсный управляющий запрашивает документы у третьего лица
  2. Отчёт конкурсного управляющего о своей деятельности
  3. Статья 189.79. контроль за деятельностью конкурсного управляющего
  4. Отказ конкурсного от предоставления документов
  5. Запросы и требования в адрес ау
  6. Конкурсный управляющий не обязан отчитываться по запросам кредиторов
  7. Запрос конкурсному управляющему о предоставлении отчета
  8. Запрос конкурсному управляющему о предоставлении отчета образец
  9. Заявление конкурсному управляющему о предоставлении отчета
  10. Заявление конкурсному управляющему о предоставлении отчета образец
  11. Конкурсное производство
  12. Можно ли не отвечать на запрос конкурсного управляющего
  13. Срок ответа на запрос конкурсного управляющего
  14. Как отказать в предоставлении документов конкурсному управляющему?
  15. Конкурсное производство: персональный контроль кредитора за конкурсным управляющим (заметка 6.3)
  16. Ответственность за непредоставление ответа на запрос АУ
  17. Правомерно ли конкурсный управляющий прислал запрос о предоставлении документов?
  18. Решение от 19 апреля 2016 г. по делу № А41-76355/2015
  19. Как быть, если конкурсный управляющий не предоставляет фотографии имущества?
  20. Отвечать ли конкурсному управляющему на запрос. Непослушный конкурсный управляющий
  21. Ответственность за непредоставление сведений конкурсному управляющему
  22. Позиции судов
  23. Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 5 марта 2013 г. N 14223/12 Суд оставил в силе решение арбитражного суда области об отмене постановления об административном правонарушении за нарушение порядка представления статистической информации, поскольку на арбитражного управляющего были возложены полномочия руководителя должника и соответственно на него распространяются все требования, установленные законодательством для руководителя такого должника
  24. Как отказать конкурсному управляющему в предоставлении документов. Требования арбитражного управляющего о предоставлении документов
  25. Что собой представляет запрос о расчетных счетах должника
  26. Может ли АУ запросить в ПФР информацию о должнике
  27. Процедура банкротства должника – подготовка документов
  28. Истребование выписок о движении денежных средств
  29. Истребование документов Должника
  30. Какие документы собираем?
  31. Направление заявлений об оспаривании сделок должника
  32. Подача заявления о привлечении к субсидиарной ответственности
  33. Обеспечительные меры
  34. Неподача заявления о банкротстве
  35. Непредставление или искажение документов
  36. Совершение убыточных сделок
  37. Последствия привлечения к субсидиарной ответственности: 
  38. Другие юридические новости:
  39. Статья 143 закона №127-ФЗ
  40. Основные положения статьи 143
  41. отчета
  42. Порядок формирования и подачи отчета

Обязан ли конкурсный управляющий предоставлять информацию о реестре текущей задолженности. Требования арбитражного управляющего о предоставлении документов Конкурсный управляющий запрашивает документы у третьего лица

Как отказать в предоставлении документов конкурсному управляющему?

В индивидуальном порядке кредиторы вправе требовать предоставления информации в случаях, прямо предусмотренных ЗоБ, например, требовать предоставления реестра требований кредиторов либо выписки из него (п. 9 ст. 16 ЗоБ).

Лицам, участвующие в деле о банкротстве, представителю работников должника, представителю участников должника конкурсный управляющий обязан обеспечить возможность ознакомиться с материалами собраний (комитета) кредиторов в силу п. 7 ст. 12 ЗоБ.

Таким образом ЗоБ специально устанавливает конкретные случаи, когда по запросу конкретного лица конкурсный управляющий должен предоставить ему информацию (доступ к ней). …

Отчёт конкурсного управляющего о своей деятельности

В ходе проведения процедуры арбитражный управляющий может получить множество запросов, которые исходят от:

  • нотариусов по наследственным делам;
  • кредиторов банка;
  • правоохранительных;
  • государственных;
  • налоговых;
  • других органов.

Управляющий должен дать ответы, предоставить необходимые сведения из отчетности. Кроме того, он может отправлять данные по собственной инициативе, если сочтёт нужным.

С помощью предоставляемой информации заинтересованным лицам, компаниям удаётся узнать о материальном состоянии определённого предприятия-должника. Предоставление документации отчетности – обязанность назначенного на предприятии конкурсного управляющего.

Статья 189.79. контроль за деятельностью конкурсного управляющего

Конкурсный управляющий обязан представлять по требованию арбитражного суда в арбитражный суд все сведения, касающиеся конкурсного производства, в том числе отчет о своей деятельности. 2.

Конкурсный управляющий представляет собранию кредиторов или, если им образован комитет кредиторов, комитету кредиторов отчет о своей деятельности, информацию о финансовом состоянии кредитной организации и ее имуществе на день открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию не реже одного раза в месяц при условии, что собранием кредиторов или комитетом кредиторов не установлены более продолжительные период или сроки представления отчета.
Отчет конкурсного управляющего после его представления и рассмотрения собранием кредиторов или комитетом кредиторов направляется в Банк России. 3.

Отказ конкурсного от предоставления документов

Он должен включать сведения о:

  • выявлении всех имеющихся кредиторов;
  • принятых мерах с целью обеспечения сохранения имеющегося имущества;
  • исках к фирме-должнику.

К составленному отчёту арбитражного управленца прилагают документы (не оригиналы, а копии), в них содержится анализ:

  • наличия, либо полного отсутствия признаков попытки преднамеренного банкротства;
  • материального состояния (на отчётный период времени) фирмы;
  • хозяйственной, а также финансовой деятельности.

Требования к отчётности П. 2 ст. 143 существующего в нашей стране Закона о банкротстве обозначает требования к составляемой конкурсным управляющим документации. В ней должна содержаться исчерпывающая информация о материальном положении фирмы-должника, имуществе в начале и при завершении этапа конкурсного производства.

Запросы и требования в адрес ау

Прилетела тут бумага от залогового кредитора, содержание которой очень странное, условно ее можно разделить на две половины: 1.

Требование о проведении собрания кредиторов, на котором поставлены вопросы: отчет КУ, отчет об использовании денсредств, о подаче в АС иска о признании недействительным договора поручительства, по которому включился основной кредитор (более половины ), далее дословно: «о принятии конкурсным управляющим мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника,находящегося у третьих лиц» и почти дословно: «о подаче в суд иска к имярек (учредителю и директору) о взыскании задолженности по договору займа между должником и директором», «отчет КУ о принятых мерах по возврату имущества должника».

Конкурсный управляющий не обязан отчитываться по запросам кредиторов

Отчётность в конце проводимой процедуры регламентируется пунктом 1 статьи 147 того же самого закона. Сразу же, в течение одного месяца со времени получения отчета назначенного ответственного лица, суд тщательно рассматривает документы и выносит итоговое определение об окончании конкурсного производства.

Внимание

Об этом также должны быть сразу же оповещены все имеющиеся кредиторы. В итоге процедура банкротства компании на этом завершается.

Текущая же предоставляемая документация проверяется на эффективность предпринимаемых действий. Нюансы Какие можно отметить особенности бухучета и отчётов во время конкурсного производства? Когда открыта данная процедура, полномочия по управлению фирмой сразу же оказываются у назначенного официально конкурсного управляющего.

При осуществлении процедуры производственная деятельность компании не осуществляется.

Запрос конкурсному управляющему о предоставлении отчета

Типовая форма отчета конкурсного управляющего К отчёту конкурсного управляющего, составляемому по законодательно установленной форме, прилагается обязательно перечень кредиторских требований, указываются объёмы уже выплаченных долгов. Отчёт составляется так, что он дает возможность узнать о проводимой работе, использовании финансов компании-должника, текущих и итоговых результатах работы.

При этом учитывается график необходимого погашения существующих задолженностей. Предоставляемые ответственным лицом документы могут содержать какие-либо дополнительные сведения, могущие иметь значение для принятия соответствующих решений кредиторами и арбитражем. Отчёт управляющего конкурсным производством составляется обязательно по типовой форме (утв. Минюстом РФ).

Важно

К примеру, необходимо предоставление документации, подтверждающей завершение всех расчетов, включая сведения, касающиеся реализации собственности должника. Запрос отчетности Назначенный конкурсный управляющий обязан по требованию со стороны суда передавать сведения по осуществляемому производству, включая сюда информацию об осуществляемой деятельности.

Кроме того, данная информация должна предоставляться тем, перед кем есть задолженность, банку (по запросу). Когда готов итоговый документ, он передаётся в суд, кредиторы должны быть извещены об этом.

Конкурсное производство проводится обязательно – это важное условие завершения хода банкротства, признания официально, по закону, банкротом юридического лица.

Закона о банкротстве]; 48б.

документ, подтверждающий представление в территориальный орган Пенсионного фонда Российской Федерации сведений в соответствии с подпунктами 1 — 8 пункта 2 статьи 6 и пунктом 2 статьи 11 Федерального закона от 1 апреля 1996 года N 27-ФЗ «Об индивидуальном (персонифицированном) учете в системе обязательного пенсионного страхования» [п.

2 статьи 147 Закона о банкротстве] 49. документы об извещении кредиторов и уполномоченных органов о направлении итогового отчета в арбитражный суд [п.3 статьи 147 Закона о банкротстве]; 50.

документ о направлении итогового отчета в арбитражный суд; Арбитражный управляющий Ческидов Роман Павлович +7 922 11 45713 Образец Ходатайства о завершении конкурсного производства, пример В Арбитражный суд Свердловской области Адрес: 620075, ул. Шарташская, д. 4 Телефон, факс: +7 343 3713793, 4232 Конкурсный управляющий ИП Махмудовой С.В.

Запрос конкурсному управляющему о предоставлении отчета образец

Напротив, ЗоБ устанавливает правила отчетности перед кредиторами — ежеквартальные собрания (заседания комитета) кредиторов с рассмотрением результатов проведения конкурсного производства.

В отдельных случаях ЗоБ также предусматривает конкретные формы индивидуального предоставления информации — например, обеспечение арбитражным управляющим ознакомления с материалами по проведенному собранию кредиторов (п. 7 ст. 12 ЗоБ).

Более того, непредоставление информации (документов) по запросу, в котором она не конкретизирована и не приведены заслуживающие внимания мотивы предоставления такой информации для целей дела о банкротстве не могут рассматриваться как недобросовестное исполнение арбитражным управляющим своих обязанностей. Изложенный подход, не только в отношении конкурсного но иных арбитражных управляющих в деле о банкротстве, подтверждает и судебная практика.

Заявление конкурсному управляющему о предоставлении отчета

Указывают их должности, ФИО, а также сроки действующих договоров, величину и источники их оплаты;

  • сроках осуществления процедуры (05.06.2016 – 05.06.2017 гг.).;
  • действиях со стороны управляющего (запросы в госорганы, заявления об истребовании имеющегося у третьих лиц имущества)
  • продлении процедуры при появлении необходимости;
  • конкурсной массе (активах, объектах незавершённого строительства, их общем количестве);
  • сбыте имущества;
  • покупателях, реквизиты договоров;
  • выручке;
  • мерах по сохранению имущества;
  • закрытии всех счетов.

Отчёт конкурсного управляющего перед кредиторами В отчете конкурсного управляющего перед кредиторами очень важны данные о:

  • величине конкурсной массы, в т. ч.

Заявление конкурсному управляющему о предоставлении отчета образец

В итоге, примерно до конца марта, должен получиться цикл заметок с моим мнением о процедуре, по всем ключевым ее этапам. Сразу оговорюсь, что текст написан применительно к конкурсному производству в отношении хозяйственных обществ (не являющихся отдельными категориями должников), против которых открыто конкурсное производство по общим правилам.

Больше всего в этом плане прав у конкурсных кредиторов, уполномоченных органов, включенных в третью очередь реестра требований кредиторов. Хотя, конечно, существенных прав в контроле у них нет.

ЗоБ, по общему правилу, не предусматривает обязанности конкурсного управляющего давать ответы, предоставлять информацию, копии документов отдельному кредитору по его запросу.

В случае возникновения обстоятельств, в связи с которыми требуется внесение изменений в порядок, сроки и условия продажи имущества должника, конкурсный управляющий обязан представить собранию кредиторов соответствующие предложения о изменении.

Срок: В течение месяца с момента возникновения указанных обстоятельств.

Представлять собранию кредиторов или комитету отчет о своей деятельности, информацию о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию (ст. 143 Закона).

Срок: Не реже одного раза в месяц, если собранием не установлены иные сроки. Подготавливать и проводить собрания кредиторов (СК) в целях представления отчетов и принятия решений по вопросам, предусмотренным Законом, а также в случаях, предусмотренных для созыва СК ст. 12, 14 Закона. (Подготовка и проведение СК, аналогично ПСК).

Конкурсное производство

Источник: https://fdnj.ru/obyazan-li-konkursnyi-upravlyayushchii-predostavlyat-informaciyu-o/

Можно ли не отвечать на запрос конкурсного управляющего

Как отказать в предоставлении документов конкурсному управляющему?

Здравствуйте! Между двумя ООО (Сторона-1, Сторона-2) был заключен договор по которому работали два года. В итоге, Сторона-1 находится на стадии банкротства, назначен конкурсный управляющий.

И вот Стороне-2 (нам) приходит запрос от конкурсного управляющего Стороны-1 о предоставлении подтверждающих документов, что мы сотрудничали и Сторона-1 на законных основаниях перечисляла нам денежные средства, т.е. подтверждение Стороной-2 отсутствие неосновательного обогащения.

Вопрос: в запросе написано, что сведения предоставляются Стороной -2 Стороне-1 без взимания в течение 7 дней.

Мы (Сторона-2) не успела предоставить копии документов конкурсному управляющему Стороны-1 в этот срок. И что получается, сведения мы все-таки должны предоставить, а к тому еще что-то уплатить. Если да, то сколько и кому? 23 Октября 2015, 09:34, вопрос №1016277 Мария, г.

Великий Новгород 400 стоимость вопросавопрос

Срок ответа на запрос конкурсного управляющего

Здравствуйте! Между двумя ООО (Сторона-1, Сторона-2) был заключен договор по которому работали два года.

В итоге, Сторона-1 находится на стадии банкротства, назначен конкурсный управляющий.Ответы юристов (2)Ищете ответ?запрос документов арбитражным управляющимКакой срок установлен для конкурсного управляющего для рассмотрения требования кредитора?3 ответa на вопрос от юристов 9111.

ruКонкурсный управляющийКонкурсный управляющийКонкурсный управляющий банкомОтчет конкурсного управляющегоКонкурсный управляющий должникаДокументы конкурсного управляющегоЖалоба на конкурсного управляющегоДоговор конкурсного управляющегоКонкурсный управляющий по банкротствуДействия

Как отказать в предоставлении документов конкурсному управляющему?

Добрый день! Конкурсный управляющий, ссылаясь на п. 1 ст. 20.3 Закона «О несостоятельности (банкротстве), требует от Общества все документы, подтверждающие факт хозяйственной деятельности между банкротом и нашим Обществом, т.е.

Подскажите как можно грамотно отказать в предоставлении документов 29 Сентября 2016, 11:30, вопрос №1392004 Юлия, г. Омск Консультация юриста онлайн Ответ на сайте в течение 15 минут Ответы юристов (1) 249 ответов 42 отзыва Общаться в чате ЦВД-ОМСК, г.

Омск Юлия, здравствуйте!

Конкурсное производство: персональный контроль кредитора за конкурсным управляющим (заметка 6.3)

ВНИМАНИЕ: В СВЯЗИ С ВЫХОДОМ ТЕМАТИЧЕСКОГО КОММЕНТАРИЯ, В ОСНОВУ КОТОРОГО ВОШЛИ УКАЗАННЫЕ ЗАМЕТКИ, — ЗДЕСЬ ОНИ ПРИВОДЯТСЯ В УСЕЧЕННОМ ВАРИАНТЕ.

————-Заметка №1 общее об открытии кокнурсного производства:Заметка №2 о требованиях к банкротуЗаметка №3 о формировании конкурсной массы:Заметка №4 о реализации имущества должника:Заметка №5 о расчетах с кредиторами:Заметка №6 о контрлое за процедурой и кокнурсным управляющим:Заметка №7 о завершении / прекращении процедуры:———Стандартное примечание: часть шестой заметки, из планируемого ряда, о конкурсном производстве; они (заметки) имеют прикладной характер и касаются общих вопросов проведения процедуры конкурсного производства, а также вопросов, которые я посчитал интересными.В итоге, примерно до конца марта, должен получиться цикл заметок с моим мнением о процедуре, по всем ключевым ее этапам.Сразу оговорюсь, что текст написан применительно

Ответственность за непредоставление ответа на запрос АУ

Подскажите, есть ли у кого положительная практика привлечения лиц, которые не исполняют требования арбитражного управляющего, к административной ответственности, в частности за непредоставление ответа на запросы?

Некоторые госорганы, банки и т.п. берут за правило не отвечать на запросы.

К административной — нет. Да и что даст факт привлечения их к административной ответственности?

Отправлено с моего iPhone используя Tapatalk А если Вам ответ не дает частное лицо?

Какой-нибудь расчетный центр, ООО и т.п.

Правомерно ли конкурсный управляющий прислал запрос о предоставлении документов?

Добрый день, подскажите пожалуйста, нужна консультация :пришёл запрос от конкурсного управляющего о предоставлении документов за выполненные работы или возврат денежных средств.

Работы были выполнены все документы были переданы заказчику, но обратно подписанный договор и акты они не вернули, работали всего 2 мес. Есть акт сверки и переписка по эл.

почте, заказчик был очень «капризный», поэтому мы долго с ним не работать, документы получить никак не могли , хоть акт прислали, и тут теперь ещё они банкроты и похоже никаких документов управляющему не передали .

Как поступить в сложившейся ситуации?

Решение от 19 апреля 2016 г. по делу № А41-76355/2015

Арбитражный суд Московской области 107053, ГСП 6, г.

Москва, проспект Академика Сахарова, д.18http://asmo.arbitr.ru/Именем Российской ФедерацииРЕШЕНИЕДело №А41-76355/1519 апреля 2016 годаг.

МоскваРезолютивная часть решения объявлена 24 февраля 2016 годаПолный текст решения изготовлен 19 апреля 2016 годаАрбитражный суд Московской области в составе:судьи Т.В.

Сороченковой, при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Димитровой Е.Н., рассмотрев дело по заявлению Конкурсного управляющего ИП Шилкина Д.В.

Нерсисяна Арсена Гариковича к Межрайонной ИФНС России №14 по Московской области о признании действий незаконными, об обязании представить сведения в отношении ООО «СанЛюкс»При участии в судебном заседании — согласно протоколуЛицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены.

Отводов суду, ходатайств не заявлено.Рассмотрев материалы дела, суд УСТАНОВИЛ:Конкурсный управляющий Шилкина Д.В.

Как быть, если конкурсный управляющий не предоставляет фотографии имущества?

Конкурсный управляющий (торги по банкротству) не высылает фотографии имущества со словами «у нас на это имущество свой покупатель, но если так хочется посмотреть — приезжайте смотрите. Фото нет» 1. Обязан ли КУ предоставлять фотографии имущества ? Если да то каким пунктом закона?

Москва

389 стоимость вопросавопрос решён Консультация юриста онлайн Ответ на сайте в течение 15 минут Ответы юристов (4) 171 ответ 72 отзыва Общаться в чате Бесплатная оценка вашей ситуации Юрист Бесплатная оценка вашей ситуации Законом прямо не предусмотрена обязанность к/у предоставлять фотографии продаваемого имущества.

Таким образом, если это аукцион,

Отвечать ли конкурсному управляющему на запрос.

Непослушный конкурсный управляющий

Кто когда выйдет на пенсию: таблица.

Сколько сэкономят на нас власти А помимо того, что с пенсией кинули, теперь еще и налог на имущество физ. лиц соберут в большем о… Новые правила по пенсиям. Кто когда выйдет на пенсию: таблица.

Сколько сэкономят на нас власти Вот пусть проверит свои запасы в бухучёте. Вроде человек все понятно написал про нулевую о… Налоговики хотят, чтобы компании сократили свои расходы и платили больше налогов Вот и аукнулись 90-ые и нулевые (начало).

Источник: https://tatzakon.ru/mozhno-li-ne-otvechat-na-zapros-konkursnogo-upravljajuschego-92714/

Ответственность за непредоставление сведений конкурсному управляющему

Как отказать в предоставлении документов конкурсному управляющему?

Как следует из определения ВС РФ от 18.07.2017 № 305-АД17-1484, арбитражный суд удовлетворил заявление прокурора о привлечении работника акционерного общества к административной ответственности, предусмотренной ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ за несвоевременное предоставление конкурсному управляющему сведений (документов), необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей.

Как установил суд, конкурсный управляющий направил в акционерное общество запрос о предоставлении информации, обосновывающей перечисление денежных средств должника по делу о банкротстве на расчетный счет указанной организации и о поступлении на расчетный счет этой организации денежных средств должника. Упомянутый запрос был исполнен сотрудником организации с нарушением установленного п. 1 ст. 20.3 Федерального закона от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее — Закон о банкротстве) срока.

Позиции судов

В связи с этим суд первой инстанции, с которым согласились арбитражные суды апелляционной и кассационной инстанций, пришел к выводу о наличии в действиях работника акционерного общества состава административного правонарушения, ответственность за которое установлена ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ и назначил наказание в виде штрафа.

Судебная коллегия Верховного Суда Российской Федерации отменила состоявшиеся по делу судебные акты по следующим основаниям.

Согласно ст. 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Как следует из представленных в материалы дела доказательств, в том числе приказа по организации и соответствующей должностной инструкции организации, привлеченный к административной ответственности работник являлся ведущим юрисконсультом отдела претензионно-исковой работы корпоративно-правового департамента акционерного общества и не был наделен организационно-распорядительными или административно-хозяйственными функциями, в отсутствие которых он не может быть признан должностным лицом, подлежащим привлечению к административной ответственности за совершение административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

То обстоятельство, что согласно должностной инструкции в обязанности привлеченного к ответственности гражданина входит представление интересов организации в делах о банкротстве, в том числе ведение переписки с арбитражными управляющими, представителями временной администрации, не свидетельствует о том, что данный гражданин наделен какими-либо организационно-распорядительными или административно-хозяйственными функциями.

Таким образом, будучи рядовым сотрудником организации, гражданин не является должностным лицом, к которому по смыслу положений ст. 2.4 КоАП РФ может быть применена административная ответственность.

Работник организации, не наделенный организационно-распорядительными или административно-хозяйственными функциями, не может выступать субъектом административной ответственности, установленной ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Программа, разработана совместно с ЗАО «Сбербанк-АСТ». Слушателям, успешно освоившим программу, выдаются удостоверения установленного образца.

[3]

Об актуальных изменениях в КС узнаете, став участником программы, разработанной совместно с ЗАО «Сбербанк-АСТ». Слушателям, успешно освоившим программу выдаются удостоверения установленного образца.

Обзор документа

Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 5 марта 2013 г. N 14223/12 Суд оставил в силе решение арбитражного суда области об отмене постановления об административном правонарушении за нарушение порядка представления статистической информации, поскольку на арбитражного управляющего были возложены полномочия руководителя должника и соответственно на него распространяются все требования, установленные законодательством для руководителя такого должника

Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в составе:

председательствующего — заместителя Председателя Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации Абсалямова А.В.,

членов Президиума: Амосова С.М., Андреевой Т.К., Бациева В.В., Березия А.Е., Козловой О.А., Маковской А.А., Пановой И.В., Першутова А.Г., Сарбаша С.В., Юхнея М.Ф. —

рассмотрел заявление Территориального органа Федеральной службы государственной статистики по Томской области о пересмотре в порядке надзора постановления Седьмого арбитражного апелляционного суда от 02.10.2012 по делу N А67-3767/2012 Арбитражного суда Томской области.

Заслушав и обсудив доклад судьи Березия А.Е., Президиум установил следующее.

Источник: https://business-doc.ru/otvetstvennost-za-nepredostavlenie-svedenij-konkursnomu-upravlyayushhemu/

Как отказать конкурсному управляющему в предоставлении документов. Требования арбитражного управляющего о предоставлении документов

Как отказать в предоставлении документов конкурсному управляющему?

Какие последствия могут быть для юридического лица в случае непредоставления информации (заверенных копий договоров и акта сверки) по запросу временного управляющего должника, с которым заключило договоры это юридическое лицо (не является кредитной организацией и контролирующим должника лицом)?

Временный управляющий в деле о банкротстве имеет право получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника, от государственных органов, органов местного самоуправления, физических и юридических лиц. Указанные лица обязаны представить запрошенные временным управляющим сведения в течение 7 дней со дня получения запроса без взимания платы (п. 1 ст. 20.3, п. 1, 2 ст. 66 Федерального закона от 26 октября 2002 г.

автор статьи Алексей Александров эксперт службы Правового
консалтинга ГАРАНТ

№ 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», далее – Закон № 127-ФЗ). Административная ответственность за непредставление упомянутых сведений (документов) предусмотрена ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (КоАП РФ).

В силу этой нормы незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, в случаях, когда функции руководителя юридического лица возложены на арбитражного управляющего, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 40 тыс. до 50 тыс. руб. или дисквалификацию на срок от 6 месяцев до 1 года.

За те же действия, результатом которых явилось причинение крупного ущерба (ущерба, превышающего в сумме 1,5 млн руб.), ч. 3 ст. 195 Уголовного кодекса Российской Федерации предусмотрена уголовная ответственность в виде штрафа в размере до 200 тыс. руб.

или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до 18 месяцев либо обязательных работ на срок до 480 часов, либо исправительных работ на срок до 2 лет, либо принудительных работ на срок до 3 лет, либо ареста на срок до 6 месяцев, либо лишения свободы на срок до трех лет.

С одной стороны, буквально из приведенных норм следует, что объективную сторону правонарушения (преступления), описанного в гипотезах этих норм, составляет воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего (в том числе уклонение или отказ от передачи документов) в тех лишь случаях, когда функции руководителя юридического лица возложены на арбитражного управляющего. Введение же процедуры наблюдения не является основанием для отстранения руководителя от исполнения возложенных на него обязанностей (п. 1 ст. 64 Закона № 127-ФЗ). Следовательно, с формальной стороны нет оснований для применения предусмотренной ими ответственности при непредставлении документов по запросу временного управляющего (смотрите постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 22 марта 2011 г. № 18АП-1788/11).

С другой стороны, такое толкование закона игнорирует тот факт, что право арбитражного управляющего требовать представления сведений, касающихся деятельности должника, и обязанность их представления арбитражному управляющему предусмотрена во всех процедурах, применяемых в делах о банкротстве (п. 1 ст. 20.

3 Закона № 127-ФЗ). Независимо от того, прекращены ли полномочия руководителя, арбитражный управляющий обладает собственным объемом полномочий, предоставляющим ему во всех случаях право истребовать документы о должнике.

Соответственно, непредставление таких документов означает препятствование осуществлению арбитражным управляющим своих полномочий, предусмотренных законодательством о банкротстве, вне зависимости от того, прекращены ли полномочия руководителя должника.

Отсюда другой подход, предполагающий возможность применения указанных мер ответственности в случае непредставления документов, касающихся деятельности должника, при их истребовании арбитражным управляющим в любой из процедур банкротства, в том числе в процедуре наблюдения (постановление Федерального арбитражного суда Поволжского округа от 17 мая 2011 г. № Ф06-3100/11 по делу № А12-17876/2010, постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 15 января 2013 г. № 08АП-10382/12).

Единообразный подход к решению вопроса о возможности применения ч. 4 ст. 14.

13 КоАП РФ в ситуации, когда функции руководителя юридического лица не возложены на арбитражного управляющего (в частности, в рамках процедуры наблюдения), в судебной практике на сегодняшний день не выработан.

При таких обстоятельствах полагаем, что решение этого вопроса в значительной степени зависит от усмотрения суда и толкования им положения ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Кроме того, отметим, что при отсутствии у арбитражного управляющего возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, он вправе обратиться в суд с ходатайством об его истребовании.

В случае удовлетворения судом такого ходатайства и неисполнения лицом, от которого истребуется доказательство, обязанности представить истребуемое судом доказательство по причинам, признанным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательства вообще или в установленный срок на лицо, от которого истребуется доказательство, налагается судебный штраф (ч. 9 ст. 66 Арбитражного процессуального кодекса

При ведении дела о банкротстве в обязательном порядке назначается управляющий. Он следит, чтобы все необходимые процедуры прошли с соблюдением всех сроков, правил, интересов ее участников, а также готовит все необходимые документы. В случае необходимости управляющий может направить должнику запрос о его расчетных счетах.

Что собой представляет запрос о расчетных счетах должника

Рассматриваемый документ – это способ поиска, выявления и возврата имущества задолжавшего. Запрашиваться может даже информация о коммерческой, служебной и банковской тайнах.

Весь круг лиц, от которых необходимо получить сведения о должнике, законодательством не зафиксирован – в каждом случае он будет индивидуальным.

Законом также не установлена определенная форма запроса о счетах должника, но текст должен содержать следующие пункты:

  • реквизиты адресата (включая наименование, контактные данные);
  • реквизиты отправителя;
  • сообщение о решении арбитражного суда признать лицо банкротом, а также об открытии конкурсного производства;
  • данные о самом отправителе и организации, членом которой он является;
  • перечень всех данных, которые необходимо предоставить, а также срок, в который должны быть переданы сведения;
  • подпись с расшифровкой и указанием должности.

Направить запрос о счетах должника можно лично или почтовой службой заказным письмом с уведомлением о доставке.

Может ли АУ запросить в ПФР информацию о должнике

Запрос о счетах должника управляющий может направить и в Пенсионный фонд России. В частности, он имеет право запросить сведения о расчетах запрашиваемого лица, его задолженностях по внесению взносов. За информацией также можно обратиться в Фонд обязательного медицинского страхования, Фонд социального страхования, налоговые органы.

Необходимые документы могут запрашиваться и у руководителя задолжавшей компании. Это нужно для анализа экономического состояния предприятия. К запрашиваемым документам относятся, например, уставные документы, данные о счетах, бухгалтерские отчетность и балансы, данные об имуществе.

В случае возникновения обстоятельств, в связи с которыми требуется внесение изменений в порядок, сроки и условия продажи имущества должника, конкурсный управляющий обязан представить собранию кредиторов соответствующие предложения о изменении.

Срок: В течение месяца с момента возникновения указанных обстоятельств.

Представлять собранию кредиторов или комитету отчет о своей деятельности, информацию о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию (ст. 143 Закона).

Срок: Не реже одного раза в месяц, если собранием не установлены иные сроки. Подготавливать и проводить собрания кредиторов (СК) в целях представления отчетов и принятия решений по вопросам, предусмотренным Законом, а также в случаях, предусмотренных для созыва СК ст. 12, 14 Закона. (Подготовка и проведение СК, аналогично ПСК).

Процедура банкротства должника – подготовка документов

Как отказать в предоставлении документов конкурсному управляющему?

Процедура банкротства должника позволяет решить две основные задачи – это защиту интересов кредитора и защиту самого должника от требований, которые он не в состоянии выполнить. Давайте разберёмся во всех тонкостях данного вопроса.

С момента вынесения судом решения о признании Должника банкротом и введении конкурсного производства арбитражный управляющий:

  • Истребует все выписки по счетам должника, бухгалтерские балансы, книги покупок / продаж
  • Получает от вас все документы должника за последние три года
  • Запрашивает у контрагентов документы, объясняющие все правоотношения юридического лица (платежи, отгрузку товара, выполнение работ, оказание услуг)
  • Подает заявления об оспаривании сделок должника
  • Подает заявления о привлечении к субсидиарной ответственности руководителей или участников общества

Истребование выписок о движении денежных средств

При процедуре банкротства Должника, арбитражный управляющий анализирует выписки по всем счетам должника за три года до введения наблюдения, после введения наблюдения.

В соответствии со статьей 20.3 Закона о банкротстве:

«Арбитражный управляющий вправе запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну».

                   После анализа выписок о движении денежных средств, будет произведен подсчет общей суммы перечислений в отношении каждого контрагента.

Получателям денежных средств отправляются запросы о предоставлении документов, и, если документов недостаточно, они вызывают сомнения, арбитражный управляющий подаст заявление об оспаривании сделки.

Обычно учитываются все контрагенты, получившие денежные средства свыше 200 000 – 300 000 рублей (зависит от масштабов деятельности организации).

Истребование документов Должника

                   В соответствии со статьей 126 Закона о банкротстве:

«Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего, обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему».

                   Обязанность по передаче документов возлагается на руководителей должника, в частности тех, которые управляли обществом последние три года.

Документы следует передавать по акту приема-передачи либо отправлять по почте заказным письмом с описью вложения (из указанных документов должно быть однозначно понятно, какой документ вы передаете, от какой даты, под каким номером).

Какие документы собираем?

  • Бухгалтерские балансы, отчеты о финансовых результатах, книги покупок продаж, налоговые декларации
  • Сведения об открытых (закрытых) счетах, выписки о движении денежных средств
  • Устав с дополнениями и изменениями, протоколы общих собраний, решения руководителей
  • Кадровые документы (штатное расписание, трудовые договоры)
  • Документы по хозяйственной деятельности (договоры, дополнительные соглашения к ним, спецификации, товарные накладные, транспортные накладные, акты об оказании услуг, выполнении работ, проектная документация и т.д.)

                   Основное значение для дела о банкротстве имеют именно документы по хозяйственной деятельности должника, так как из них можно восстановить информацию о сделках, об активах должника. Поэтому в первую очередь следует собирать, восстанавливать эти документы.

                   В случае, если вы не предоставите документы арбитражному управляющему, он подаст ходатайство об истребовании документации должника. По результатам рассмотрения ходатайства, будет вынесен судебный акт, подлежащий принудительному исполнению. Следующим действием арбитражного управляющего будет взыскание с вас штрафа или неустойки за каждый день неисполнения судебного акта.

                   В связи с этим, необходимо подготовить и собрать все документы должника за три года до введения наблюдения (в том числе запросить у контрагентов). В случае непредставления документов к моменту введения конкурсного производства, это послужит основанием для привлечения к субсидиарной ответственности.

Направление заявлений об оспаривании сделок должника

                   Конкурсный управляющий просто обязан оспорить каждую подозрительную сделку должника, иначе это будет основанием для взыскания с него убытков.

Что может быть оспорено? передача имущества, уступка прав, любой платеж и т.д., все что носит неравноценный характер.

                   В деле о банкротстве повышенный стандарт доказывания, любой платеж придется подтверждать большим количеством документов.

                   В связи с этим, для защиты каждой сделки, платежа необходимо показать суду не только отношения между должником и получателем денежных средств, имущества, но и с независимым субъектом, который объективно может подтвердить реальность отношений. Одних документов между должником и получателем денежных средств будет недостаточно.

Например, организация, занимающаяся перевозкой грузов, сможет подтвердить доставку товара от получателя денежных средств к должнику или таможня может подтвердить прибытие товара в РФ.

Подача заявления о привлечении к субсидиарной ответственности

Запись вебинара “Субсидиарная ответственность руководителей и собственников компаний: когда наступает и как избежать”

                   Помимо подачи заявлений о признании сделок недействительными, арбитражный управляющий должен подать заявления о привлечении к субсидиарной ответственности. Под ударом находятся все участники и руководители общества, которые имели отношение к нему за три года до введения наблюдения и после этого.

                   Такое заявление обязательно подается по всем делам о банкротстве, даже если конкретные основания ответственности отсутствуют. Судья не завершит конкурсное производство, пока не будет подано и рассмотрено заявление о привлечении к субсидиарной ответственности.

Обеспечительные меры

                   Вместе с заявлением о привлечении к субсидиарной ответственности в суд поступит и заявление о наложении обеспечительных мер.

Вероятность 100%, что заявление будет удовлетворено, у вас будут арестованы все счета, недвижимое имущество, автомобили, доли в уставных капиталах(на срок рассмотрения заявления – от полугода до года).

Отменять обеспечительные меры почти не имеет смысла, так как суд скорее всего откажет (это вызвано низкой вероятностью удовлетворения требований кредиторов юридического лица).

                   Арестовано может быть не только ваше имущество, но и имущество вашей супруги (супруга). Если имущество было нажито не в период брака, можно подать заявление об освобождении имущества от ареста.

Неподача заявления о банкротстве

  • Субъект ответственности – руководитель общества, участники, обладающее более 10 % от уставного капитала,
  • Такое основание имеет место, когда после возникновения у общества убытка, финансовых трудностей, директор или участники общества не подали заявление о банкротстве, тем самым вводили новых кредиторов в заблуждение относительно своей платежеспособности, накаливали новую задолженность, увеличивали старую,
  • В размер ответственности входят именно те обязательства, которые возникли после финансовых трудностей.

Непредставление или искажение документов

  • Субъект ответственности – руководитель, бухгалтер
  • Как уже было отмечено, в случае непредставления документов или предоставления их не в полном объеме, их искажения, руководитель общества и бухгалтер будут привлечены к субсидиарной ответственности
  • Руководитель и бухгалтер в таком случае могут в свое оправдание показать, что недостатки документации не препятствовали проведению процедуры банкротства.

Размер ответственности включает в себя все обязательства общества, которые оно само не может удовлетворить, то есть, по сути, вы становитесь дополнительным должником перед кредиторами.

Совершение убыточных сделок

  • Субъекты ответственности: руководитель, участники общества, обладающее более 50 % , получатели денежных средств/имущества, фактические руководители 
  • Будут являться основаниями ответственности любые сделки, по которым не хватает документов. Чаще всего к моменту подачи заявления о привлечении к субсидиарной ответственности, такие сделки уже признаны недействительными в судебном порядке. 
  • Единственный выход в данной ситуации, обосновать реальность и равноценность сделок должника документами, объективными доказательствами.

Размер ответственности такой же, как и за непредставление или искажение документов.

Последствия привлечения к субсидиарной ответственности: 

  • Будет обращено взыскание на имущество, как самого контролирующего лица, так и членов его семьи (предполагается, что имущество было приобретено на деньги должника),
  • Кредиторы могут подать на банкротство самого КДЛ (*контролирующее должника лицо), оспорить все его сделки,
  • Субсидиарные обязательства не могут быть списаны в рамках личного банкротства КДЛ, что означает, что задолженность будет закреплена за вами до полного расчета с кредиторами общества,
  • Приставы наложат запрет на выезд за пределы РФ (данная ограничительная мера предусмотрена при наличии исполнительного производства на сумму, превышающую 30 000 рублей),
  • Возможно привлечение к уголовной ответственности за преднамеренное банкротство общества / за уклонение от уплаты налогов. 

Скачать презентацию по субсидиарной ответственности

Другие юридические новости:

Источник: https://ak-magnat.ru/protsedura-bankrotstva-dolzhnika-podgotovka-dokumentov/

Статья 143 закона №127-ФЗ

Как отказать в предоставлении документов конкурсному управляющему?

Статья 143 закона 127-ФЗ регулирует правила контроля за деятельностью конкурсного управляющего со стороны собрания кредиторов и арбитражного суда.

Основные положения статьи 143

Управляющий должен направлять отчет, содержащий информацию об экономическом положении фирмы банкрота (величине активов, сумме претензий кредиторов, количестве оспоренных сделок) собранию кредиторов минимум каждые 3 месяца, причем собрание вправе определить другой минимальный отчетный период.

Отчет и любые сведения о ходе конкурсного производства управляющий предоставляет также в арбитражный суд по запросу (п. 3 ст. 143).

отчета

В отчете конкурсного управляющего указываются следующие данные:

  • величина конкурсной массы с приведением результатов инвентаризации и оценки имущества;
  • объем средств на счету банкрота с указанием источников пополнений;
  • количество проведенных торгов по продаже собственности банкрота и объем вырученных средств;
  • сумма требований, которые управляющий предъявил третьим лицам;
  • перечень обеспечительных мер;
  • список собственности банкрота, истребованной управляющим у третьих лиц;
  • перечень мер по оспариванию сделок банкрота;
  • сведения реестра требований кредиторов с приведением суммы претензий всех кредиторов каждой очереди;
  • число уволенных и оставшихся в штате работников фирмы должника;
  • информация о закрытии счетов несостоятельного лица;
  • сумма действующих обязательств.

К сумме действующих обязательств приписывается этап банкротства, на котором такие обязательства возникли, а также назначение и неоплаченный остаток обязательства. Если в ходе конкурсного производства имело место привлечение контролирующих лиц к субсидиарной ответственности, это нужно указать в отчете.

Третьи лица, к которым предъявляет требования управляющий – это должники несостоятельного лица, истребованные с них средства направляются в конкурсную массу.

Величина конкурсной массы в отчете расписывается по следующим составляющим:

  • объекты незавершенного строительства;
  • долгосрочные инвестиции;
  • запасные средства;
  • производственное оборудование;
  • денежные средства на счетах и наличными;
  • дебиторская задолженность;
  • готовая продукция.

Для каждой составляющей указывается балансовая и рыночная стоимость на момент включения и исключения из конкурсной массы. Для арбитражного управляющего приводятся ФИО, название саморегулируемой некоммерческой организации, к которой он относится, список привлеченных управляющим лиц.

При описании торгов по продаже собственности должника указываются дата заключения и номер договора купли-продажи с победителем торгов, цена продажи объекта.

При описании обеспечительных мер приводятся ФИО лица, подавшего заявление об обеспечении производства, дата подачи заявления и результат рассмотрения судом, а также перечень принятых обеспечительных мер – запретов на проведение юридических действий, отказов от выполнения условий заключенных ранее соглашений, передач объектов имущества под ответственное хранение до реализации на торгах управляющему и т. д.

В сведениях реестра требований указываются адрес и ФИО реестродержателя, выбранного кредиторами, а также название организации, заключившей с ним договор страхования ответственности.

В информации о закрытии счетов должника для каждого банка, клиентом которого является должник, указываются адрес, номер счета и баланс, а также меры по закрытию этого счета и результат таких мер.

При указании суммы действующих обязательств нужно указать для каждой из трех очередей ФИО каждого кредитора, размер его претензий по реестру, а также долю удовлетворенных претензий кредиторов каждой очереди по отношению к сумме всех претензий данной очереди.

Порядок формирования и подачи отчета

Процедура отчетности конкурсного управляющего включает следующие шаги:

  1. Суд выносит решение о признании должника банкротом, об открытии конкурсного производства и назначении управляющего.
  2. Устанавливаются суммарные размеры претензий к должнику и стоимость активов его компании на начало производства.
  3. Управляющий формирует первичный отчет и направляет его арбитражному судье и собранию кредиторов.
  4. Кредиторы на собрании определяют периодичность формирования отчета управляющим.
  5. Управляющий предоставляет собранию отчеты, согласно решению собрания, вплоть до закрытия дела о банкротстве.

Сведения о конкурсном производстве, включая регулярные отчеты и документацию о совершении юридически значимых действий, управляющий предоставляет в арбитражный суд по запросу в течение одного рабочего дня. При этом все заинтересованные лица имеют право воспользоваться сведениями о финансовом состоянии фирмы должника, направив запрос в суд. Исключением является информация о финансовой или производственной деятельности должника, содержащая государственную тайну.

При формировании отчета конкурсный управляющий вправе использовать следующие документы:

  • договоры должника с кредиторами;
  • сведения о собственности должника из Росреестра;
  • данные о налоговых платежах организации должника из ФНС;
  • судебные постановления;
  • платежные документы;
  • протоколы собраний работников и кредиторов;
  • бухгалтерские документы строгой отчетности.

Периодичность формирования отчета определяется в зависимости от сложности дела, количества запланированных аукционов по продаже активов банкротящегося предприятия или собственности должника-физлица, а также наличия жалоб и заявлений об оспаривании сделок, предметом которых являлось отчуждение собственности должника. Как правило, собрание кредиторов настаивает на подготовке управляющим отчета после завершения каждого крупного аукциона.

Уполномоченные органы исполнительной власти обязаны предоставлять конкурсному управляющему перечисленные сведения и документы бесплатно по запросу в течение 7 дней.

Не нашли ответа на свой вопрос? Звоните на телефон горячей линии 8 (800) 350-34-85. Это бесплатно.

Источник: https://zakonguru.com/bankrotstvo/yuridicheskix-lic/stata-143.html

Ответы адвоката
Добавить комментарий

;-) :| :x :twisted: :smile: :shock: :sad: :roll: :razz: :oops: :o :mrgreen: :lol: :idea: :grin: :evil: :cry: :cool: :arrow: :???: :?: :!: